Tâm lý giao dịch

Sợ hãi, tham lam, hy vọng, hối tiếc và ham muốn trả thù. Sợ hãi khiến các nhà giao dịch chốt lời quá sớm đối với các giao dịch đang có lãi. Tham lam khiến họ tiếp tục gia tăng vị thế khi vị thế đó đã quá lớn. Hy vọng khiến họ giữ các giao dịch thua lỗ mở quá lâu so với mức cắt lỗ ban đầu. Hối tiếc khiến các nhà giao dịch cố gắng đuổi theo những cơ hội mà họ đã bỏ lỡ. Ham muốn trả thù thúc đẩy các nhà giao dịch ngay lập tức tham gia lại thị trường sau khi thua lỗ, thường với các vị thế quá lớn.

Hầu hết các khoản lỗ trong giao dịch không phải do phân tích sai. Chúng xuất phát từ việc phân tích đúng nhưng thực hiện không tốt.

Mọi nhà giao dịch đều trải qua những cảm xúc này. Điều quan trọng là phải nhận ra chúng ngay khi chúng xuất hiện và không để chúng chi phối hành động của mình.

Hầu hết các nhà giao dịch đều có một kế hoạch rõ ràng khi thị trường đóng cửa. Họ biết nên vào lệnh như thế nào, đặt mức cắt lỗ ra sao và quy mô vị thế cần thiết là bao nhiêu. Vấn đề nằm ở sự chênh lệch giữa kế hoạch và hành động thực tế trong từng khoảnh khắc. Thị trường đang biến động, biểu đồ trông khác đi, một kịch bản mới đang hình thành. Nhà giao dịch tự thuyết phục bản thân rằng lần này, các quy tắc không hoàn toàn áp dụng được. Kỷ luật tâm lý hiệu quả nhất chính là thu hẹp khoảng cách giữa kế hoạch và hành động.

Bất kỳ nhà giao dịch nào cũng có thể duy trì kỷ luật trong chuỗi giao dịch thắng. Thử thách thực sự nằm ở lần thua lỗ thứ ba, thứ tư hoặc thứ năm liên tiếp. Lúc này, cám dỗ từ bỏ kế hoạch, thay đổi chiến lược, tăng gấp đôi quy mô giao dịch hoặc ngừng giao dịch hoàn toàn đạt đến đỉnh điểm. Đây chính là thời điểm mà phần lớn các tài khoản bị thâm hụt nặng nề. Một chiến lược được xây dựng rõ ràng sẽ không tránh khỏi những chuỗi thua lỗ. Mức sụt giảm thống kê là một phần không thể thiếu của mọi hệ thống. Vấn đề nằm ở chỗ liệu nhà giao dịch có thể tiếp tục thực hiện đúng kế hoạch trong giai đoạn sụt giảm hay không, chứ không phải là liệu sụt giảm có xảy ra hay không.

Phương pháp rèn luyện tâm lý đơn giản, tiết kiệm và hiệu quả nhất chính là việc ghi chép nhật ký giao dịch. Mỗi giao dịch đều được ghi lại chi tiết bao gồm điểm vào lệnh, điểm dừng lỗ, mục tiêu lợi nhuận, khối lượng, lý do thực hiện và kết quả. Theo thời gian, nhật ký sẽ tiết lộ những mẫu hình mà nhà giao dịch không thể nhận ra trong thời gian thực: những chiến lược nào thực sự hiệu quả, những khung giờ nào trong ngày mang lại lợi nhuận cao nhất, và khi nào nhà giao dịch có xu hướng vi phạm các quy tắc của chính mình. Nhật ký chuyển đổi ký ức chủ quan thành dữ liệu khách quan. Nhà giao dịch giữ nhật ký sẽ có lợi thế hơn so với những người không làm điều đó.

Một số thói quen cụ thể có thể giúp giảm bớt áp lực tâm lý cho phần lớn các nhà giao dịch: xác định trước số lượng giao dịch tối đa mỗi ngày; xác định trước mức lỗ tối đa mỗi ngày, sau khi đạt mức này thì sẽ ngừng giao dịch bất kể tình huống nào; dành thời gian nghỉ ngơi giữa các lần giao dịch; giảm quy mô giao dịch trong những giai đoạn căng thẳng cá nhân cao; tuyệt đối không kiểm tra biểu đồ ngay sau khi đóng một giao dịch. Không có thói quen nào trong số này là phức tạp. Chúng hiệu quả vì tạo ra khoảng cách giữa phản ứng bốc đồng và hành động thực tế.